金融學園 : 證照篇

童歆

《各樓層快速ㄧ覽表》

證照測驗說明事項................................................................2
理財人員從業規範................................................................3
金融市場常識與職業道德方式內容......................................4

金融業證照快速ㄧ覽表
￡~~進階財富管理專業能力測驗(WMAC)~~￡.......................5
￡~~金融人員授信擔保品估價專業能力~~￡........................6
￡~~理財規劃人員~~￡..........................................................7
￡~~外匯交易人員~~￡..........................................................8
￡~~初階外匯人員~~￡..........................................................9
￡~~初階授信人員~~￡.........................................................10
￡~~進階授信人員~~ ￡.........................................................11
￡~~信託業業務人員~~ ￡.....................................................12
￡~~銀行內部控制與內部稽核人員~~￡................................13
￡~~ 金融人員風險管理專業能力~~￡...................................14
￡~~金融機構應收債權委外催收人員專業能力測驗~~￡......15

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童歆

證照測驗說明事項

依據95年4月13日行政院金融監督管理委員會金管法字第0950004673號函，自95年8月1日起正式實施，加考共同科目「金融市場常識與職業道德」。

※ 95年8月1日前參加十三種金融從業人員測驗之任一測驗合格之從業人員，於初次登錄或重新登錄時可不必加考「金融市場常識與職業道德」測驗，惟該從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」測驗。
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童歆

理財人員從業規範

根據金管會公佈之「銀行辦理財富管理業務作業準則 2006.09.14修訂版」提及--理財業務人員之從業規範如下：

第4條 理財業務人員宜分別就其所推介之商品，符合下列各該資格條件：

一、推介國內外證券商品，包括股票、債券、短期票券、股份或投資單位、證券化商品等，符合下列資格條件之一，但推介境外基金者，依境外基金管理辦法之相關規定辦理，另推介國內投信基金者，亦得比照境外基金辦理：
（一）通過證券商高級業務人員資格測驗並取得合格證明書。
（二）通過證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗並取得合格證明書。
（三）通過證券投資分析人員測驗並取得合格證明書。
（四）曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。
（五）通過信託業務專業測驗合格者，並通過證券投資信託及顧問法規測驗合格。
（六）經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。
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童歆

金融市場常識與職業道德方式內容:

※本測驗採單科筆試測驗，與資格測驗沒有前後順序關係，應試者可選擇在參加資格測驗前、後或同日應考，不一定要同一天應考 。

測驗科目:金融市場常識與職業道德

主要測驗內容:
  
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童歆

※金融業證照

￡~~進階財富管理專業能力測驗(WMAC)~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:
【財富管理概論】
●...

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童歆

￡~~金融人員授信擔保品估價專業能力~~￡


認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:
●不動產估價相關法規(30%)
●不動產估價理論方法(50%)
●動產暨有價證券鑑價(20%)
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童歆

￡~~理財規劃人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:
【理財工具】
●金融機構的功能與規範        ●短期投資工具
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童歆

￡~~外匯交易人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

【外匯市場概況及相關知識】
●國內外匯市場實況與國際外匯市場實況
●交易室作業
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童歆

￡~~初階外匯人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

【進口外匯業務】
●外匯業務概述             ●信用狀介紹
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童歆

￡~~初階授信人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

(一)【授信法規】
1.授信基本法律

2.授信相關規章
(1)徵信調查
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童歆

￡~~進階授信人員~~ ￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

授信法規

授信實務


考試資格:

須具備下列資格之一：
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童歆

￡~~信託業業務人員~~ ￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

【信託法規】
1、信託法                             2、信託業法
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童歆

￡~~銀行內部控制與內部稽核人員~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

【銀行內部控制與內部稽核法規】

1、基本法令及行政規章
2、相關函令

【銀行內部控制與內部稽核】
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童歆

￡~~ 金融人員風險管理專業能力~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

【我國銀行資本適足率計算規定與新巴塞爾資本協定(2006年版)】
1.1 信用風險標準法及內部評等法
1.2 資産證券化
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童歆

￡~~金融機構應收債權委外催收人員專業能力測驗~~￡

認證單位:台灣金融研訓院


考試科目:

催收基礎法規介紹

催收準則與紀律規範

個人資料保護法與催收規範

消費者保護法介紹

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