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標題: 投顧及其業務人員違規處分。 [打印本頁]

作者: afei0001 時間: 2015-2-3 12:12 PM 標題: 投顧及其業務人員違規處分。

本帖最後由 afei0001 於 2015-2-3 10:20 PM 編輯

聚揚投顧業務人員違反證券投資顧問事業相關管理法令，處停止相關人員1個月業務執行。

2015/02/03 11:20 Moneydj理財網。
聚揚證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違規處分。
一、裁罰時間：104年1月30日
二、受裁罰之對象：聚揚證券投資顧問股份有限公司業務人員湯○○及李○○。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第1款及第11款。
四、違反事實理由：聚揚證券投資顧問股份有限公司業務人員湯○○提供客戶未具合理分析基礎及根據之建議。另業務人員李○○向投資人表示所簽之投顧契約係達到預定績效目標契約始終止之獲利保證，違反證券投資顧問事業相關管理法令規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條規定命令聚揚證券投資顧問股份有限公司停止業務人員湯○○及李○○1個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)。

自從余老沒做後.收盤不知道要看哪一台.
轉一轉看都不合.有一天看到中視.還不錯看.
檔檔強檔.檔檔飆.很強.說話有趣.很讚.
投資有風險.請小心僅慎.

補充內容 (2015-2-3 10:21 PM):
聽聽不同老師分析介紹股票.參考各個老師選股的模式.
了解產業的內容和前景精益求精好的留起來.增加自己的經驗和技術.
因該沒有老師不會輸的.賺多-賠少的錯誤因該是可容許的吧!!

作者: zipuniverse 時間: 2015-2-3 12:17 PM

投顧老師的節目輕鬆看別太認真嚴肅地看

作者: 小笨鳥 時間: 2015-2-3 12:35 PM

投顧老師

可以看但手腳要快

有人吵股價才能標

作者: kukuchi05 時間: 2015-2-3 02:57 PM

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作者: kukuchi05 時間: 2015-2-3 05:22 PM

提示: 作者被禁止或刪除內容自動屏蔽

作者: kkpart1 時間: 2015-2-3 06:46 PM

說得當然比做起來簡單
所以說得一嘴好股票真的一點都沒有用

作者: afei0001 時間: 2015-2-3 10:27 PM

kukuchi05 發表於 2015-2-3 02:57 PM
大大可以看看~~王可立投顧的節目

之前是五點.
他的脾氣不太好很嚴肅.
現在他的節目是幾點?
好久沒看他的節目.

作者: kukuchi05 時間: 2015-2-4 12:28 AM

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作者: rambo002 時間: 2015-2-4 08:56 AM

老師的話聽聽就好，別太在意小心被套了！

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